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构建智慧监管平台 强化科技支撑作用

证监会将推进资本市场数字化转型

证监会科技监管局副局长蒋东兴10月12日在2023中国(北京)数字金融论坛上表示，经过30余年的发展，资本市场已经具备了比较好的信息化基础，当前面临着充分利用新一代信息技术向智能化转型的挑战。下一步，证监会将继续推动更多数字技术应用，推进资本市场数字化转型，增强金融服务实体经济能力。

蒋东兴表示，证监会高度重视证券期货行业数字化转型工作，陆续印发了《证券期货业科技发展“十四五”规划》《证监会智慧监管IT战略规划》等顶层设计，阐明“十四五”时期证券期货业科技监管工作的主线是“数据让监管更加智慧”和“推进行业数字化转型发展”，明确了建设行业基础设施，推进科技赋能行业数字化转型，多维度提升数据治理水平，塑造领先的安全可控体系，提高科技标准化水平，加强人才队伍建设，提升金融科技创新能力等建设目标。

在“数据让监管更加智慧”方面，他介绍，证监会构建了应用全面覆盖、流程相互协同、数据上下贯通、智能技术有效应用的智慧监管平台，建成稳定、高效的监管业务专用证联网和监管云平台，汇聚形成集中统一的监管大数据仓库，持续推进发行、上市、债券、机构、私募、稽查等重点系统建设，丰富了监管工具箱，强化了科技对资本市场监管的支撑作用。此外，还建成了覆盖全部35家区域性股权交易中心的“监管链-业务链”双层体系，在市场数据联通、企业档案库建设等方面取得积极进展，已纳入中央网信办“区块链+股权市场”国家创新应用试点。

在“推进行业数字化转型发展”方面，他表示，证监会组织多地有序开展了资本市场金融科技创新试点工作，鼓励证券期货市场机构、区域性股权市场、银行以及科技企业等围绕金融服务、业务辅助、合规科技、监管科技、行业信息基础设施等领域开展创新试点，利用金融科技相关技术推进科技与业务深度融合，着眼于解决长期制约资本市场发展的痛点难点问题。总体来看，已经开展试点的77个项目具有突出新技术应用、聚焦共享共建、金融和科技融合互动、强化合规风控能力建设、服务实体经济等特点。通过金融科技创新试点，推动了新技术应用，形成了金融科技创新发展的良好生态。

此外，蒋东兴介绍，证监会积极组织行业协会研究制定证券期货业数字化能力成熟度指引，提出以数字化治理、数据管理、数字化基础设施建设、经营管理数字化、产品和服务数字化、运营数字化以及合规风控数字化等为核心的数字化能力成熟度模型，成熟度等级分为萌芽级、基础级、发展级、优化级、引领级等。目前，已初步完成证券期货业数字化能力指标体系框架优化及成熟度初步定级工作，并处于起草小组内部广泛征求意见阶段。